SEBI Zorunlu Karşılıklı Fon Kayıtlarını Yapma Amacı

SEBI ile Yatırım Fonlarının Tescili Yapmanın Amacı Zorunlu!

Yatırım fonlarının kaydı:

Tüm yatırım fonlarının Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kuruluna kaydolması gerekmektedir. Kayıt, yatırım fonu ile ilgili maddi gerçeklerin yeterli ve doğru bir şekilde açıklanmasını sağlamak içindir.

Resim İzniyle: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg

SEBI yönetmelikleri, oyuncuların tüm ticari işlemlerinde sağlıklı bir sicil kaydına ve genel olarak adil ve dürüst bir üne sahip olmalarını sağlamak amacıyla bir kayıt belgesi verilmesi amacıyla uygunluk kriterlerini (7) belirlemiştir.

20 (e) numaralı yönetmelik, AMC'nin minimum net 10 R1 sterlin değerinde olacağını belirtir. Bu, hem giriş engeli olarak hem de AMC'nin ofis alanı, personel ve sponsordan bağımsız sistemler gibi kendi altyapısını sunmasını sağlamak içindir.

Net değerdeki herhangi bir eksiklik derhal sponsor tarafından yapılmalıdır. Net değere ilk katkı nakit şeklinde olmalı ve tüm varlıklar AMC adına yapılmalıdır.

Bu, sponsor ve bağlı kuruluşları ile tam bir silah boyu ilişkisi sağlamak için gereklidir. AMC'nin diğer fon yönetimi işlerini yürütmek istemesi durumunda, bu işler için bağımsız olarak sermaye yeterliliği şartını yerine getirmesi gerekir.

AMC'nin güvence altına alınmış iade planlarını kaldırmak veya yük fonu başlatmak istememesi durumunda, mevcut net değerinin ortaya çıkabilecek herhangi bir finansal yükümlülüğü yerine getirmek için yeterli olacağı SEBI'yi sağlamalıdır; ve gerekirse net değer arttırılmalıdır.

AMC'nin, dağıtım şekli ile yatırımcıların yönettiği programlara çıkarları arasında çıkar çatışması olmaması koşuluyla, uygun gördüğü şekilde net değerini kârlı bir şekilde kullanmasına izin verilir; ve bu, Mütevelli Heyeti tarafından denetlenecektir.

AMC'lerin ayrıca başlattığı yatırım fonu programlarına yatırım yapmalarına izin verilir; Bir AMC'nin ilk teklif döneminde veya daha sonra açık uçlu programlarda bunu yapmayı seçmesi durumunda, AMC'nin bu konudaki politikası izahnamede ve direktörün ilgili planının bilançosunda açıkça belirtilmelidir. yatırım fonu.

Regülatör, Temel Altyapının Yerinde Olmasını Sağlar:

Yatırım fonlarının yalnızca SEBI'nin AMC'nin arka ofisi, işlem odası, muhasebe, uygunluk ve yatırımcı şikâyetinin reddedilmesi için sistemlere sahip olduğu konusunda ikna olması, programların fon yöneticileri de dahil olmak üzere tüm kilit personelinin atanması konusunda planlar başlatılmasına izin verilmektedir. Düzenleyici gereklilik ve yatırımcı şikayetlerini yerine getirmek için bir uyum görevlisi atadı, bir uyumluluk kılavuzu hazırladı ve iç denetim mekanizmaları içeren iç kontrol mekanizmaları tasarladı, yatırımcı şikayetlerini ele almak için bir mekanizma oluşturdu, kayıt görevlileri ve vesayeti atadı ve denetim için parametreleri belirledi, koydu. komisyoncuların ve pazarlama temsilcilerinin ve atanmış denetçilerin güçlendirilmesi için normları aşağılamak.

Tüm kilit personelin biyo-verileri SEBI'ye sunulmalı ve AMC'nin AMC'nin kilit personeli olarak tanımlanan kişilerin menkul kıymetlerle ilgili işlemlerini yarım yıllık olarak beyan edeceği taahhüdünde bulunmalıdır. veya Mütevelli Şirketi.

Herhangi bir zamanda, ahlaki talihsizlik içeren herhangi bir suçtan mahkum edilmiş olan veya herhangi bir ekonomik suçtan ya da menkul kıymet yasalarını ihlal etmekten suçlu bulunmayan hiç kimse, herhangi bir AMC veya mütevelli şirketinde kilit personel olarak atanamaz.